基金经理:成长股增长预期仍然存在


 发布时间:2020-11-24 14:50:18

3D数字化与3D打印设备行业公司先临三维(830978)股价收涨5.22%,创下逾一个月以来单日涨幅新高,这与先临三维在新三板公布的一则关于筹备股票公开发行并在精选层挂牌的消息不无关系。前一日晚间,先临三维披露公告宣布向精选层发起冲击。这也意味着在科创板IPO终止审核5个月后,先临三维正式转战精选层。根据先临三维介绍,拟选择进入精选层的标准是《分层管理办法》第十五条第二款第三项规定“市值不低于8亿元,最近一年营业收入不低于2亿元,最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%”。因先临三维2019年财务数据尚未公布,暂以2017年、2018年财务数据来看,2018年,先临三维实现营收4.01亿元,另外,2017年、2018年两年先临三维研发投入合计占两年营业收入合计比例高于8%,符合财务指标。不过,先临三维也提示了公司存在因公开发行失败而无法进入精选层等风险。据了解,先临三维曾于2019年向科创板发起冲击,不过最终未能成行。根据上交所资料显示,先临三维科创板申请在2019年5月10日获得受理。

之后,在2019年6月10日进入问询阶段。不过,在经历了上交所的两轮问询后,先临三维科创板IPO之路生变。2019年11月,先临三维主动撤回了首次公开发行股票并在科创板上市申请文件,之后,先临三维科创板IPO在2019年11月13日终止审核。就此,先临三维冲击科创板落空。彼时,先临三维在新三板披露的公告中对这一举动的背后原因曾作出解释称,“公司董事会经过认真研究和审慎思考,拟对下属子公司进行调整,决定向上海证券交易所申请撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件。调整完成后将再行申请上市”。今年2月19日,先临三维披露了关于子公司调整情况的相关公告,调整安排包括转让部分公司持有的杭州捷诺飞生物科技股份有限公司的股权,杭州先临启智教育科技有限公司并入杭州先临三维数字系统工程有限公司等。不过,如今先临三维转而将资本市场发展目标瞄向了精选层。曾表示“调整完成后将再行申请上市”的先临三维缘何改变最初的计划“放弃”IPO转而冲击精选层受到市场关注。针对相关问题,北京商报记者应先临三维工作人员要求向对方发去采访函,截至发稿,对方未给予回复。

7月25日,全国中小企业股份转让系统(俗称新三板)发布了《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引(试行)》(以下简称《指引》,《指引》对公司重大资产重组的具体操作流程做了细化规定。如对公司申请暂停转让、提交内幕知情人信息、发行股份购买资产等具体环节进行了明确规定。近两个月来,新三板重大资产重组制度基本完备。在制定《指引》的同时,全国股份转让系统还制定了《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第1号:非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南》。该指南对内幕知情人的范围、需报送材料以及报送方式进行明确规定,以便于公司履行相关程序。根据《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司公司重大资产重组业务指引(试行)》的规定,股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起5个转让日内,向全国股份转让系统提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表、相关人员买卖公司证券的自查报告、公司重大资产重组交易进程备忘录及公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的承诺书。

同时,公司暂停转让日距离首次董事会召开之日不足5个转让日的,应当在申请暂停转让的同时报送上述材料。新三板正在为我国上市公司以及VC/PE等产业资本提供广泛的并购标的。截至7月25日,新三板挂牌公司达到876家,总股本达到341.71亿股,其中无限售股本为119.13亿股。同时,在审企业达到355家。为进一步提升制度的可操作性,根据《重组办法》及《指引》的规定,公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的,应当在经股东大会决议后向中国证监会申请核准;发行股份购买资产后股东累计不超过200人的,需要在验资完成后10个转让日内向全国股份转让系统申请备案。为进一步规范公司申请备案的程序,全国股份转让系统制定了《全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第2号:非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南》,对申请备案的相关环节进行了细化规定。

在信息披露审查理念上,全国股份转让系统将主要遵循完备性审查原则,重在对信息披露文件的完整性、合规性进行审查。同时,全国股份转让系统将在原有的信息披露程序基础上增加一道审查环节。具体来说,公司在申请暂停转让时,会事先确定最晚恢复转让日,且首次董事会召开之日(T日)与最晚恢复转让日间应当有至少9个转让日的时间间隔(即最晚恢复转让日不早于T+9日),从而保证首次信息披露的时点(T+2日)与最晚恢复转让日(T+9日)间至少相距7个转让日。由于公司从申请证券恢复转让到实现证券恢复转让还需2个转让日,上述时间安排保证了全国股份转让系统有5个转让日的时间对信息披露文件的完备性进行审查。如5个转让日内全国股份转让系统未提出异议,则视为默示同意,公司可以正常进行信息披露并申请恢复转让;如全国股份转让系统发现信息披露文件的完备性存在问题,则有权要求公司进行相应的调整,公司应当视情况申请推迟最晚恢复转让日。

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