证监会制定多项举措防止行政处罚权下放负面效应


 发布时间:2021-01-21 10:20:33

证监会新闻发言人26日表示,近几年,期货市场发生多起因“委托理财”导致的对敲转移他人资金的违法违规案件。今年以来,此类案件呈现高发态势,个别受害人蒙受重大损失。为此,证监会郑重提醒广大期货投资者提高安全防范意识,加强交易密码管理,高度关注账户委托他人交易的风险,切实保障自身资金安全。对敲转移他人资金的案件可以大致分为两类:一是违法犯罪分子通过木马程序、偷窥、偷听等方式窃取了投资者的期货账号和密码导致的案件;二是违法犯罪分子以委托理财的幌子骗取受害人的账号和密码导致的案件。近年来,“委托理财”类案件占到对敲转移他人资金案件的主要部分,并且单起案件的涉案金额较高。

由于此类案件中的违法犯罪分子多在异地通过互联网实施对敲行为,盈利后出金到取款的速度极快,案件侦破难度较高。发言人介绍,犯罪分子选择在期货市场实施对敲转移他人资金的行为,主要是因为:一是期货市场存在大量不活跃期货合约,由于这些合约的交易参与者极少,买卖价差较大,违法犯罪分子相对容易实现与特定对手的交易;二是期货市场实行T+0交易机制,违法犯罪分子可在较短时间完成整个犯罪行为;三是期货交易实行保证金的杠杆交易,少量资金即可获取大额利润,刺激犯罪分子的犯罪冲动。发言人提醒投资者,违法犯罪分子对敲转移他人资金的前提是掌握受害人的期货账号和密码。

因此,投资者应切实提高安全防范意识,妥善保管好账户和密码,警惕木马等黑客程序,注意账户委托他人交易的风险。同时,投资者切勿将账户委托给网络上认识的陌生人操作,不要将期货账户“出借”、“出售”给他人使用,防止被违法犯罪分子用于对敲交易。□本报记者 毛建宇。

355手,市场交易整体平稳理性。发言人说,股指期权在金融衍生品市场中占据重要地位。从国际经验来看,股指期权和股指期货作为场内市场的基础产品,互相配合,构建起较为完整的场内风险管理体系。启动仿真交易是推出股指期权交易的准备工作之一。对股东增持信息披露进行监管 有关近期上市公司股东增持的情况,发言人表示,近期,部分上市公司发布主要股东增持公告受到了市场关注。上市公司股东进行股份增持属于自主决策行为,证监会对其信息披露等行为进行监管。

其增持行为往往是一个持续过程,如果增持过程、信息披露等方面存在违规,证监会将采取相应的监管措施。发言人称,根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购管理办法》等法规规定,持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时,应履行信息披露义务,上市公司股东增持达到相应比例应履行要约收购义务等。有媒体认为,昌九生化和威华股份在重大资产重组的信息披露中存在违法违规行为。对此,发言人回应称,2013年11月4日以来昌九生化股价连续下跌,部分投资者举报昌九生化信息披露存在误导。

威华股份2013年3月13日发布《股票交易异常波动公告》,称“公司及控股股东(实际控制人)均不存在应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项”,4月16日发布重大事项停牌公告,部分投资者举报其信息披露存在违规。证监会高度重视投资者反映的情况,正在对相关问题进行核查,一旦发现违法违规行为,证监会将采取相应的监管措施。有关隆基股份调查情况以及该公司三季报扭亏对调查的影响,发言人表示,证监会于2013年4月25日对隆基股份立案稽查,目前案件调查已经结束,正在审理过程中。

隆基股份2013年三季报净利润同比大幅增长,体现的是该公司2013年的经营状况,但证监会案件调查是针对其前期既已发生的违法违规行为,此后的业绩调整不会对案件调查结论产生影响。调整完善行政处罚权下放 关于行政处罚权下放问题,发言人表示,行政处罚权下放是证监会执法体制改革的重要一环,也直接涉及到派出机构案件调查方式调整、审理力量强化等多方面工作,需要在实际运行中进一步调整和完善。到目前为止,处罚权全面下放工作开展只有一个半月时间,要达到高效平稳运行的目标,这一个半月的时间算是尚在起步阶段。

在案件调查方面,自10月1日处罚权下放以来,除原有试点单位上海证监局自办3起案件外,天津、江苏、湖北、四川、青岛、河南、宁波等7家证监局已经自办10起案件,涉及内幕交易、信息披露违法违规、中介机构违法违规等多种案件类型。下一步,我们将按照证监会对稽查执法工作的总体部署和相关意见、规定,进一步做好行政处罚权下放相关工作,保证该项制度平稳起步、高效运行。对于部分券商资管产品出现严重亏损的报道,发言人表示,有关证券公司资产管理产品亏损严重的信息与目前证监会掌握的情况并不相符。

近期,监管机构也没有收到证券公司资产管理产品投资亏损及索赔方面的相关投诉和信访。在证券公司资产管理业务的监管框架和制度设计等方面,证监会已经并将继续借鉴成熟市场的成功经验和做法。

案件 派出机构 处罚权

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