保荐书存虚假记载 平安证券因海联讯案被罚3707万


 发布时间:2021-04-23 00:43:56

今年2月,沪深两市全部上市公司专项披露了截至去年底的承诺及履行情况。据统计,两市有1770家公司存在未履行完毕的承诺,涉及承诺事项8292项,绝大多数仍在正常履行过程中。其中,98家公司存在超期未履行承诺,涉及承诺事项122项,既有不可抗力等客观原因,也有承诺相关方自身原因;170家公司存在不符合监管指引规定的不合规承诺,涉及承诺事项218项,包括没有明确的履约期限、用词模糊、承诺内容不具体、违约约束力不足等情形。在证监会的督促下,目前已有22项不合规承诺进行了整改。证监会前期颁布《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》,并启动了承诺及履行监管专项工作,要求全部上市公司“自亮家底”,向市场公告其承诺及履行情况。

这位负责人说,证监会将对市场关注度高、监管记录不佳的公司重点关注,并视情况赴现场检查部分公司承诺履行情况,督导相关公司尽快履约。在监管指引规定的整改截止期(2014年6月底)结束后,将对不符合监管指引要求的承诺相关方采取相应的监管措施,达到立案标准的及时移交立案,并依规对其在资本市场的行为予以限制,进一步强化对失信主体的约束和惩戒。此外,证监会将在上市公司日常监管评级(如分道制评级)时,考虑承诺相关方承诺履行情况的影响,并在修订上市公司信息披露规则的过程中,进一步细化承诺披露的标准,坚持以投资者需求为导向,使信息披露更好地为投资者服务。

证监会新闻发言人张晓军11日透露,近期,中国证券业协会陆续收到多家证券公司提交的互联网证券业务方案(主要是证券公司通过互联网完善客户账户服务体系)。其中,中信证券、国泰君安证券、银河证券、长城证券、平安证券、华创证券等6家公司的业务方案相对完善,材料齐备。协会组织对6家公司的业务方案进行了专家论证。6家公司根据专家论证意见对业务方案进行了多次修改与完善。经履行相关程序,协会于4月4日同意6家公司进行互联网证券业务试点。

美国总统唐纳德·特朗普拒绝公开纳税申报单,早已使批评者相信这些文件里一定有具有政治破坏性的财务信息,甚至是犯罪证据。美国最高法院周四驳回特朗普关于绝对豁免权的主张,为曼哈顿地区检察官Cyrus Vance在大陪审团调查中获取特朗普近十年的税务和财务文件扫清了障碍。“总统头上的乌云越来越大越来越暗,”前弗吉尼亚州联邦检察官Gene Rossi表示。这可能是“发掘潜在罪行的宝库”。“一旦检察官得到纳税申报表,他们可能会看到其它不当行为,从而引导他们走上另一条路,”密歇根大学法学教授、前联邦检察官Barbara McQuade表示。“可能发生的情况是,在审查这些文件时,他们可能会发现洗钱或其它可能更广泛的犯罪证据。我们知道特朗普总统竭力让这些文件保密,原因可能有很多。” 也有可能报税单说明不了任何问题,或者含有关于特朗普财务状况的令人尴尬的信息,但没有犯罪证据。地区检察官办公室可能需要数月才能拿到这些资料,而且在公开宣布任何消息之前肯定还需要更长时间。首先,此案被打回较低一级的联邦法院,特朗普誓言将继续抗争。他在推文中表达了对最高法院裁决的不满。前联邦检察官Jeremy Temkin称,这场诉讼可能使Vance无法在总统大选前获得特朗普的税务资料。

他表示:“如果他能在11月之前拿到手,我会非常非常惊讶。” 况且,等Vance得到这些资料后,在调查继续进行过程中,特朗普的税务状况将受到大陪审团保密规则的保护。“除非有人被指控犯罪,否则没人能看到这些文件,”前新泽西州联邦检察官Adam Lurie表示。

中国证监会新闻发言人近日在例行新闻通气会上通报证监会正在开展优先股研究工作时透露,证监会正在研究制定优先股试点的相关文件,将尽快发布实施。优先股的特点是其持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产,但一般没有表决权,不参与公司决策管理。发言人强调,优先股在境外市场是成熟的证券品种。在我国开展优先股试点十分必要:一是有利于丰富证券品种,满足多样化的投资需求,特别是对固定收益产品的需求。优先股可以市场化方式促进上市公司合理实行现金分红,为保险资金、社保资金、企业年金等提供新型投资工具,拓展居民的投资渠道。二是满足不同发行人的多元化融资和改善财务结构的需求。既可以为资产负债率较高、希望优化现有股权结构的大盘蓝筹上市公司提供新的资本工具,也可以为中小企业引入外部投资者创造条件,缓解中小企业融资难问题。

三是有利于完善公司治理结构,维护投资者合法权益,进一步深化股份制改革和促进资本市场稳定发展。发言人表示,目前开展优先股试点条件基本具备,现实需求较强。按照《金融业发展和改革“十二五”规划》明确提出的“探索建立优先股制度”要求和《国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》,证监会正在研究制定优先股试点的相关文件,将尽快发布实施。(记者 许超声)。

海联 证券 文件

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